赵晶非法吸收公众存款罪二审案（二审改判）

代理律师：常国进，徐琴

江苏省泰州市中级人民法院

刑事判决书

(2018)苏12刑终107号

原公诉机关泰兴市人民检察院。

上诉人（原审被告人）赵晶，女，1968年8月7日出生于江苏省泰兴市，汉族，初中文化，镇江市建全百货商贸公司泰兴分公司负责人，住泰兴市。因本案于2017年5月2日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。

辩护人常国进、徐琴，江苏济恒律师事务所律师。

泰兴市人民法院审理泰兴市人民检察院指控原审被告人赵晶犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月22日作出(2017)苏1283刑初730号刑事判决，原审被告人赵晶不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取检察机关和辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。

原判决认定，2016年1月底开始，被告人赵晶担任镇江市建全百货商贸有限公司在泰兴地区的负责人，伙同该公司法定代表人巫某2（已判决）等人以商品代购代销、投资返利等为由，通过口头及召开酒会、发宣传单等方式向社会公众宣传，许以高额回报，向杜某、生荣霞等83名社会不特定对象非法吸收公众存款共计人民币473.79万元。2016年11月因资金链断裂无法返利，造成投资人本金损失人民币265.0379万元。

案发后，被告人赵晶主动至泰兴市公安局投案，并如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，被告人赵晶在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人巫某2的供述，集资参与人杜某、生某、叶某1、何某1、赵某1、王某1、赵某2、蒋某2、徐某1、房某、殷某1、刘某1、何某2、叶某2、鞠某、邱某、童某、张某1、陆某、范某、蔡某1、封某1、蔡某2、陈某1、王某2、巴某、裴某、陈某2、张某2、季某2、王某3、季某3、刘某2、陈某3、宦某、张某8、陈某4、吴某1、汤某、黄某1、封某2、郭某1、吴某2、闻某、丁某2、丁某3、戚某、孙某1、赵某1、宋某8、王某8、曹某、殷某2、周某1、陈某5、周某2、金某、赵某3、戴某2、魏某、刘某3、吕某8、吕某珠、张某4、朱某1、屈某、李某3、张某5、俞某、赵某4、华某、郭某2、周某3、黄某2、栾某、戴某3、黄某3、朱某2、黄某8、周某4、叶某3、黄某5、高某、徐某2、孙某2、李某4、赵某5、孙某3、刘某4、黄某6、季某4、杨某、王某4、王某5、梅某、王某6的陈述，证人丁某1、蒋某1、李某1、谭某、戴某1、胡某、巫某1、李某2、夏某、季某1的证言，公安机关依法调取的户籍资料、刑事判决书、增值税纳税申报表、镇江市润洲区市场监督管理局企业登记资料查询表、镇江市建全百货商贸有限公司章程、营业执照、泰州市泰兴工商行政管理局企业登记资料查询表、银行卡交易明细、支付宝交易明细清单、镇江市建全百货商贸有限公司商品订购单、收据、POS机刷卡单据存根、商品代销合同、镇江市建全百货商贸有限公司投资模式宣传单、销售订单确认表、红利分配证、接待通知单、酒会通知单、证明、承诺书、聘用书，出具的受案登记表、立案决定书、情况说明、犯罪嫌疑人归案情况说明，泰兴市价格认证中心关于蔬果精粹机的价格鉴定说明等证据证实，足以认定。

原审人民法院认为，被告人赵晶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，且系共同犯罪，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。案发后，被告人赵晶主动向公安机关投案，并如实供述了上述全部犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人赵晶非法吸收的资金已归还部分，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条第一款，第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人赵晶有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；公安部门未扣押的被告人赵晶的违法所得人民币265.0379万元，在查明被告人赵晶财产下落后予以追缴，分别发还给相关集资参与人。

赵晶的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.赵晶并非是镇江市建全百货商贸公司泰兴地区实际负责人。2.赵晶以破壁机与集资参与人抵债的80余万元，应从给集资参与人造成的损失中扣除。3.应认定赵晶为从犯，结合其自首、认罪悔罪等情节，对其减轻处罚。

泰州市人民检察院经审查认为：一审判决认定事实清楚、证据确实充分，但量刑情节上，上诉人赵晶宜认定为从犯。

二审经审理查明的事实和证据与原审相同。原判认定事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证，均具有证明效力，本院予以确认。

关于上诉人及其辩护人所持“赵晶并非是镇江市建全百货商贸公司泰兴地区实际负责人”的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人赵晶在侦查阶段及一审庭审中，对其系镇江市建全百货商贸公司泰兴地区负责人均无异议，且得到同案人巫某2的供述、证人丁某1、季某1等人证言的印证，故对上诉人及其辩护人提出的相关意见，本院不予采纳。

关于上诉人及其辩护人提出“赵晶以破壁机与集资参与人抵债的80余万元，应从给集资参与人造成的损失中扣除”的上诉理由及辩护意见，经查，因破壁机的价格无法认定，故不宜从损失中扣除，但该行为可在量刑时酌情考虑，故对上诉人及其辩护人提出的相关意见，本院不予采纳。

关于上诉人及其辩护人提出“应认定赵晶为从犯，结合其自首、认罪悔罪等情节，对其减轻处罚”的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人赵晶系受巫某2指派，在泰兴开展非法吸收公众存款业务，且所吸收资金全部交由巫某2处置，上诉人赵晶在共同犯罪中起次要、辅助作用，应认定其为从犯，结合其具有自首等情节，本院决定对其减轻处罚。对上诉人及其辩护人提出的相关意见，本院予以采纳。

本院认为，上诉人赵晶伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，且系共同犯罪，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。上诉人赵晶在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。案发后，上诉人赵晶主动向公安机关投案，并如实供述了上述全部犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。上诉人赵晶非法吸收的资金已归还部分，可以酌情从轻处罚。综上，决定对上诉人赵晶减轻处罚。原审判决认定的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，唯未认定上诉人赵晶从犯不当，故本院依法予以改判。

据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》二百二十五条第一款第（一）项、第（二）项和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十四条之规定，判决如下：

一、维持泰兴市人民法院（2017）苏1283刑初730号刑事判决主文第二项，即公安部门未扣押的被告人赵晶的违法所得人民币265.0379万元，在查明被告人赵晶财产下落后予以追缴，分别发还给相关集资参与人。

二、撤销泰兴市人民法院（2017）苏1283刑初730号刑事判决主文第一项。

三、上诉人（原审被告人）赵晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月2日起至2019年11月1日止；罚金于判决生效后十日内缴纳。）

本判决为终审判决。

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审判长　　吴晓蓉

审判员　　曲　怡

审判员　　祝年玺

二〇一八年七月九日

法官助理蔡煜庭

书记员高慧